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大宗股票司法协助平台首单完成 瀚叶股份9384万股以最高价竞买成交

发布时间:2019-12-13 03:31    来源媒体:金融界

上海金融法院处置的首只大宗股票竞买成功。瀚叶股份(600226)12月12日晚公告,公司控股股东、实控人沈培今持有的公司无限售条件流通股9384万股(占公司股份总数的2.99%)12月12日在上交所大宗股票司法协助执行平台公开进行股票司法处置。竞买账号A130707***以每股2.92元、共2.74亿元的最高价竞买成交。

作为大宗股票司法协助执行平台首只处置股票,瀚叶股份9384万股12月12日上午9时30分正式启动竞买。平台显示的处置保留价为2.917元,相比12月12日瀚叶股份的收盘价2.99元略低。

瀚叶股份相关人士对证券时报·e公司记者表示,相关股份已经处置,一切以公告为准。公司表示,上述股份被处置后,沈培今所持公司股份比例由30.70%降至27.71%,但司法处置不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

曾请求撤销未获接受

由上海金融法院和上交所合作推出的大宗股票司法协助执行平台(简称“执行平台”)11月26日正式启用,瀚叶股份成为首只拟通过该平台进行处置的股票。

执行公告显示,此次瀚叶股份被处置的股票为公司实控人沈培今所持的9384万股,占总股本2.99%,处置保留价为申购前20个交易日收盘平均价的90%,参与竞买者需先缴纳400万保证金。

据悉,瀚叶股份本次被大宗股票司法协助执行平台处置的9384万股,是公司实控人沈培今2019年1月因为股票质押回购纠纷被中泰资管起诉所致。

就在11月26日当晚,瀚叶股份公告披露,公司实控人沈培今所持公司无限售条件流通股9384万股于2019年1月因股票质押回购纠纷被中泰证券(上海)资产管理有限公司(简称“中泰资管”)起诉,法院裁定将沈培今质押的上述股份冻结。

11月26日上午,沈培今已与中泰资管达成和解协议,沈培今承诺于2019年12月25日前向中泰资管偿还债务本金2.6亿元及债务利息等费用,中泰资管同意执行对上述股份的解除冻结措施并终结本案的执行。

但法院并不同意这次和解。12月6日晚瀚叶股份披露,经与上海金融法院多次沟通,上海金融法院未同意沈培今与中泰资管的上述撤销请求,沈培今所持9384万股将如期进入司法处置程序。

司法处置前,沈培今持有瀚叶股份9.64亿股,占公司股份总数30.7%。其中沈培今累计被冻结的公司股份数量为2.71亿股,占沈培今所持公司股份的28.16%,占公司股份总数的8.65%。

瀚叶股份表示,沈培今所持9384万股股份被上海金融法院司法处置,沈培今持股比例将下降至27.71%,不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

处置保留价2.917元

大宗股票司法协助执行方式,是指通过与证券交易所约定的信息渠道发布大宗股票司法处置公告,依托证券交易所提供的大宗股票司法协助执行平台,完成竞买申报、竞价匹配、结果公示等询价竞买相关事项的大宗股票强制变价措施。

瀚叶股份被执行的案号是(2019)沪74执251号,待处置股票数量为9384万股,均为无限售股。平台显示,本次交易最小申报数量为1000万股,最小申报数量对应保证金金额400万元。保证金缴纳起止日为2019年11月28日到12月9日。

12月12日,大宗股票司法协助执行平台启动处置。按照规定,处置保留价为申购前20个交易日收盘平均价的90%,最终确定处置保留价为2.917元,相比12月12日瀚叶股份的收盘价2.99元略有折价。

竞价从上午9时30分启动,中午休息,到下午3时30分竞价结束。

当晚大宗股票司法协助执行平台和瀚叶股份先后披露处置结果。竞买账号A130707***以每股2.92元,申报竞买9384万股,以2.74亿元的最高价竞买成交。

据了解,大宗股票司法协助执行平台11月初已经筹备。

11月21日,上海金融法院正式发布《上海金融法院关于执行程序中处置上市公司股票的规定(试行)》(简称《股票处置规定》)。

《股票处置规定》显示,该处置平台的使用范围是股票数量大于30万股、交易金额大于200万元,以及强制卖出可能影响股价波动的股票;主要流程是利用该平台发布处置公告、完成竞买出价、竞价匹配和结果公示;实现目标是减少股票价格波动,加快股票处置效率,提升股票变现效果。

交易方式上,大宗股票司法协助执行方式采用询价竞买模式,按照“价格优先—时间优先—数量优先”的原则自动匹配成交,并在大宗股票司法协助执行平台公布竞买结果。采用大宗股票司法协助执行方式成交的股票价格不得低于该次股票处置的保留价。

11月26日下午,全国首个大宗股票司法协助执行平台在上海证券交易所正式启用,上海金融法院通过平台发布了第一只大宗股票司法处置公告。这也标志着,上海金融法院创新大宗股票司法协助执行机制正式启动。

据了解,大宗股票平台的具体竞买渠道为交易所会员、自有或租用交易单元的投资者可通过配置账户直接登录,或通过报盘通道申报;具有新股网下申购资格的投资者可以配置账户登录。其他市场参与人想参与竞买,需委托交易所会员代为申报。而大宗股票处置不收取交易手续费,但过户产生的税费由竞买人承担。

质押危机并不少见

值得注意的是,去年以来,类似瀚叶股份实控人遭遇的质押危机,在A股市场并不少见。近年来,随着证券类资产融资业务的快速增长,证券质押式回购纠纷大幅增加,由此引发金融执行案件中涉及上市公司股票处置的情况较为常见。

Wind数据显示,截至今年12月11日,A股市场质押股数5862.16亿股,市场质押股数占总股本8.74%,市场质押市值为44667.01亿元。其中大股东质押股数5952.02亿股,大股东质押股数占所持股份比例21.15%,大股东未平仓总市值22946.71亿元,大股东疑似触及平仓市值21953.53亿元。

今年以来,仅上海金融法院就受理各类执行案件591件,其中涉及大宗股票处置的案件达40余件,涉及处置股票的总市值超过80亿元,相当比例的执行案件中待处置上市股票超过了总流通股的5%以上,部分案件待处置上市公司股票的比例已经超过30%。

除了股权质押回购纠纷,上市公司还频现其他类型的债务纠纷引发股东持股被司法拍卖的案例。记者粗略统计发现,截至12月12日,A股两市年内共发布了292份涉及上市公司股权被司法拍卖的公告以及进展公告。

申请时请注明股票名称